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        【識陷阱】“新三板”高回報誘惑,你中過招嗎?

        來源: 中國證監會網站 時間:2018-10-16

        眾所周知,新三板市場投資風險大,監管部門盡管設置了嚴苛的準入門檻,但是仍然無法阻擋投資者的沖動,更有一些不法分子以新三板股票可以轉板、暴富為噱頭,誘騙投資者購買,賺取差價,謀取暴利。

        2017年6月23日,全國首例非法經營“新三板”股票案在上海市靜安區法院宣判,12名被告人均以“非法經營罪”被追究刑事責任。這起非法經營買賣“新三板”股票的案件再次提醒我們:遇有機構或個人宣傳高額收益,或者宣稱能夠提供內幕信息的,請保持理性,不要參與!

        來看看該案經法院審理查明的情況:

        自2015年12月起,洪某軍、鄧某華利用安徽某財富資產管理公司、安徽某投資管理有限公司控制的多個“新三板”股票賬戶,通過全國股轉系統從相關“新三板”掛牌企業原始股東處低價受讓股份或通過定增方式取得股份,指使下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員,利用網站、微信、微博、QQ等公開招攬客戶,以資產管理公司或財富管理公司名義,對相關“新三板”股票的投資前景進行分析預測,宣稱相關“新三板”股票即將轉板上市、升值空間大,誘騙投資者。

        由于大部分上當的投資者無法滿足“新三板”進場交易的資產要求,洪某軍等人便與投資者商定,先行控制投資者賬戶和密碼,為投資者墊資開通“新三板”交易權限。待權限開通后,投資者退還墊資款項并支付相應利息費用,洪某軍等人再將賬戶名和密碼告知投資者,投資者方可進行“新三板”股票交易。由于相關“新三板”股票交易采用協議轉讓方式,交投并不活躍,股價易被控制,洪某軍等人便通過內部轉讓方式將相關股票價格抬高,再誘使投資者高價買入賺取價差。

        截至案發,以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙,共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日,上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決,分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經營罪,判處有期徒刑9個月至1年,緩刑1年至3年,并處罰金5萬元至50萬元。

        總結來看,新三板投資陷阱的特征一般是:一些不法機構和人員通過網站、微信、微博、電話和qq等工具招攬客戶,虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉板、并購或定向發行股票等信息,夸大收益,提供墊資開戶服務,誘使投資者高價購買其從新三板公司原始股東低價“批發”的股票,以獲取高額差價收益。

        農銀匯理基金在此提醒廣大投資者如遇推薦投資,請提高警惕,并重點關注以下內容:

        一是核實相關機構的合法性。從事證券投資咨詢業務必須獲得中國證監會許可,合法證券經營機構名錄可在中國證監會網站監管對象專欄中查詢。

        二是堅決拒絕參與非法交易。新三板開戶條件限制是為了保護投資者,墊資開戶是我國法律法規禁止行為,為保護自身合法權益,投資者應對這種行為應堅決抵制。

        三是對內幕信息保持高度警惕。投資者應當通過正規渠道獲取掛牌公司相關信息,并根據自身財力及風險承受能力,審慎決策,不要輕信虛假內幕信息,更不要被所謂的高額回報所誘惑。

        四是依法維護自身合法權益。投資者發現上當受騙后,應立即終止與不法機構的合作,同時注意收集證據,用法律武器維護權益。

        文章來源:中國證監會網站,www.csrc.gov.cn (略有改動)




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